取引証券会社等の登録に関する申込要領

1. 登録に係る選定基準
   1. （1）証券取引等を行うために必要な業務の認可等を受けていること。
   2. （2）国債の入札参加資格を有していること（国内債券を希望する場合に限る）。
   3. （3）財務内容が健全であること。
   4. （4）証券取引等に必要なトレーディング能力を有していること。
   5. （5）コンプライアンス体制が確立されていること。
   6. （6）登録申込時には、金融庁から行政処分（業務停止命令）を受けていないこと。
2. 提出資料
   1. （1）新規に登録を希望する、または登録済みの取引先で、新規に証券取引又は為替取引を希望する場合
      • 資料１「証券取引等に係る登録・変更申込書」（様式１）
      • 資料２「会社概要」（様式２）
      • 資料３「取引希望調査書」（様式３）
      • 資料４「コンプライアンス」（様式４）
      • 資料５「履歴事項全部証明書」
      • 資料６「印鑑証明書」
      • 資料７「業務及び財産の状況に関する説明書」（金融商品取引法第46条の４に基づくもの又は銀行法第21条に基づくもの）
   2. （2）登録の解除、または証券取引・為替取引いずれかの解除を希望する場合
      • 資料８「証券取引等に係る登録解除申込書」（様式８）
3. 登録後の提出物

   すべての登録済みの証券会社等については、登録後、登録・変更申込時に提出した様式２の内容に変更が生じた場合は、当該様式の随時提出をお願いいたします。この場合、必要に応じて資料５及び資料６もご提出いただくことがあります。

   また、毎年８月末までに直近決算期のデータに基づき次の資料の提出をお願いいたします。

   • 資料３「取引希望調査書」（様式３）
   • 資料４「コンプライアンス」（様式４）
   • 資料７「業務及び財産の状況に関する説明書」（金融商品取引法第46条の４に基づくもの又は銀行法第21条に基づくもの）
4. 登録の解除

   登録は、次に掲げる場合を除き継続するものとします。

   1. （1）登録証券会社等から、資料８の提出があった場合
   2. （2）選定基準を満たさなくなった場合
   3. （3）その他登録証券会社等に重大な過失があった場合
5. 提出方法

   国家公務員共済組合連合会資金運用部資金第三課（九段合同庁舎１１階）宛てに随時ご提出ください。

   提出資料のうち資料１、資料５、資料６及び資料８は手交又は郵送（書留）、他の資料は電子メールでの送付をお願いいたします。郵送時又は電子メール送付時は電話にてご一報ください。

   なお、受付時間は10時〜17時（12時〜13時を除く）とします。

   住所 ： 〒102-8081　千代田区九段南１−１−１０　九段合同庁舎
   メールアドレス：shikin.shikin3@kkr.or.jp

6. 問合わせ先

   担当部署	国家公務員共済組合連合会　資金運用部資金第三課
   電話番号	０３−３２２２−１８４１
   受付時間	10時〜17時（12時〜13時を除く）

7. 様式ダウンロード

   ※お申込みの際、ご使用ください。

   様式１ (Word)

   様式２ (Excel)

   様式３ (Excel)

   様式４ (Excel)

   様式８ (Word)

   ※様式５～７は存在しません。

以上