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取引証券会社等の登録に関する申込要領

  1. 登録に係る選定基準
    1. (1)証券取引等を行うために必要な業務の認可等を受けていること。
    2. (2)国債の入札参加資格を有していること(国内債券を希望する場合に限る)。
    3. (3)財務内容が健全であること。
    4. (4)証券取引等に必要なトレーディング能力を有していること。
    5. (5)コンプライアンス体制が確立されていること。
    6. (6)登録申込時には、金融庁から行政処分(業務停止命令)を受けていないこと。
  2. 提出資料
    1. (1)新規に登録を希望する、または登録済みの取引先で、新規に証券取引又は為替取引を希望する場合
      • 資料1「証券取引等に係る登録・変更申込書」(様式1
      • 資料2「会社概要」(様式2
      • 資料3「取引希望調査書」(様式3
      • 資料4「コンプライアンス」(様式4
      • 資料5「履歴事項全部証明書」
      • 資料6「印鑑証明書」
      • 資料7「業務及び財産の状況に関する説明書」(金融商品取引法第46条の4に基づくもの又は銀行法第21条に基づくもの)
    2. (2)登録の解除、または証券取引・為替取引いずれかの解除を希望する場合
      • 資料8「証券取引等に係る登録解除申込書」(様式8
  3. 登録後の提出物

    すべての登録済みの証券会社等については、登録後、登録・変更申込時に提出した様式2の内容に変更が生じた場合は、当該様式の随時提出をお願いいたします。この場合、必要に応じて資料5及び資料6もご提出いただくことがあります。

    また、毎年8月末までに直近決算期のデータに基づき次の資料の提出をお願いいたします。

    • 資料3「取引希望調査書」(様式3
    • 資料4「コンプライアンス」(様式4
    • 資料7「業務及び財産の状況に関する説明書」(金融商品取引法第46条の4に基づくもの又は銀行法第21条に基づくもの)
  4. 登録の解除

    登録は、次に掲げる場合を除き継続するものとします。

    1. (1)登録証券会社等から、資料8の提出があった場合
    2. (2)選定基準を満たさなくなった場合
    3. (3)その他登録証券会社等に重大な過失があった場合
  5. 提出方法

    国家公務員共済組合連合会資金運用部資金第一課(九段合同庁舎11階)宛てに随時ご提出ください。

    提出資料のうち資料1、資料5、資料6及び資料8は手交又は郵送(書留)、他の資料は電子メールでの送付をお願いいたします。郵送時又は電子メール送付時は電話にてご一報ください。

    なお、受付時間は10時〜17時(12時〜13時を除く)とします。

    住所 : 〒102-8081 千代田区九段南1−1−10 九段合同庁舎
    メールアドレス:sikin1@kkr.or.jp

  6. 問合わせ先
    担当部署 国家公務員共済組合連合会 資金運用部資金第一課
    電話番号 03−3222−1841
    受付時間 10時〜17時(12時〜13時を除く)
  7. 様式ダウンロード

    ※お申込みの際、ご使用ください。

    様式1
    (Word)
    様式2
    (Excel)
    様式3
    (Excel)
    様式4
    (Excel)
    様式8
    (Word)

    ※様式5~7は存在しません。

以上