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取引証券会社等の登録に関する申込要領


1.登録に係る選定基準
(1) 証券取引等を行うために必要な業務の認可等を受けていること。
(2) 国債の入札参加資格を有していること(国内債券を希望する場合に限る)。
(3) 財務内容が健全であること。
(4) 証券取引等に必要なトレーディング能力を有していること。
(5) コンプライアンス体制が確立されていること。
(6) 登録時現在、金融庁から行政処分(業務停止命令)を受けていないこと。
   
2.提出資料
  (1)新規に登録を希望する、または登録済みの取引先で、新規に証券取引又は為替取引を
    希望する場合
  様式1「証券取引等に係る登録・変更申込書」 
  様式2「会社概要」 
  様式3「取引希望調査書」(必要に応じ別紙) 
  (2)登録の取り消し、または証券取引・為替取引いずれかの取り消しを希望する場合
  様式4「証券取引等に係る取消申込書」 
 
3.登録後の提出物
   すべての登録済みの証券会社等については、登録後、登録時に提出した資料
 (様式2又は様式3)の内容に変更が生じた場合は、当該様式の随時提出をお願い
 いたします。
  また、毎年6月末までに直近決算期(可能な限り3月末)のデータに基づき
 様式5及び様式6を作成し提出をお願いいたします。
    様式5「会社の現状」
    様式6「取引実績」
 
4.登録の解除
  登録は、次に掲げる場合を除き継続するものとします。
(1) 登録証券会社等から、解除の申し出があった場合
(2) 選定基準を満たさなくなった場合
(3) その他登録証券会社等に重大な過失があった場合
 
5.提出方法
  国家公務員共済組合連合会資金運用部資金第一課(九段合同庁舎11階)宛てに
 随時ご提出ください。
  提出資料のうち様式1及び様式4は手交又は郵送(書留)、他の様式は電子メールでの送付
 をお願いいたします。
  なお、受付時間は10時〜17時(12時〜13時を除く)とします。

 住所 : 〒102-8081 千代田区九段南1−1−10 九段合同庁舎 
 メールアドレス:sikin1@kkr.or.jp
6.問合わせ先
担当部署 国家公務員共済組合連合会 資金運用部資金第一課
電話番号 03−3222−1841
受付時間 10時〜17時(12時〜13時を除く)
7.様式等ダウンロード
※お申込みの際、ご使用ください。
 
様式1
(Word)
様式2
(Excel)
様式3
(Excel)
様式4
(Word)
様式5
(Excel)
 様式6
(Excel)
以上   

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